多項選擇題下列關(guān)于商業(yè)銀行合規(guī)建設(shè)的說法,正確的有()。

A.董事會和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)
B.合規(guī)主要是商業(yè)銀行董事會和高級管理層的責(zé)任
C.在全行推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀念
D.提高全體員工的合規(guī)意識


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1.多項選擇題下列選項中,屬于商業(yè)銀行合規(guī)政策內(nèi)容的有()。

A.合規(guī)管理部門的功能、職責(zé)與權(quán)限
B.合規(guī)管理部門與風(fēng)險管理部門、內(nèi)部審計部門等其他部門之間的協(xié)作關(guān)系
C.設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則
D.確保合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不產(chǎn)生利益沖突

3.多項選擇題高級管理層應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)主要包括()。

A.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策,確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施,并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
B.任命合規(guī)負(fù)責(zé)人,并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨立性
C.對商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險的有效性作出評價
D.授權(quán)審計委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進(jìn)行日常監(jiān)督

4.單項選擇題()包括報告期合規(guī)風(fēng)險狀況的變化情況、已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采取的或建議采取的糾正措施等。

A.合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.合規(guī)風(fēng)險評估報告
C.合規(guī)風(fēng)險反饋報告
D.合規(guī)風(fēng)險管理計劃

5.多項選擇題商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險評估報告應(yīng)包括的內(nèi)容主要有()。

A.報告期合規(guī)風(fēng)險狀況的變化情況
B.已識別的違規(guī)事件
C.已識別的合規(guī)缺陷
D.已采取的或建議采取的糾正措施

最新試題

下列選項中,負(fù)責(zé)審批商業(yè)銀行整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況的是()。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立有效的核對、監(jiān)控制度,其主要包括()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行建立授信風(fēng)險責(zé)任制的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行的對賬制度對()等做出了明確規(guī)定。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行()內(nèi)部控制的重點是:嚴(yán)格劃分計算機(jī)信息系統(tǒng)開發(fā)部門、管理部門與應(yīng)用部門的職責(zé),建立和健全計算機(jī)信息系統(tǒng)風(fēng)險防范的制度,確保計算機(jī)信息系統(tǒng)設(shè)備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運行和系統(tǒng)環(huán)境的安全。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的(),滿足股東、監(jiān)管當(dāng)局和社會公眾對其信息的需求。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行授信崗位設(shè)置的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行開展咨詢顧問業(yè)務(wù)的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行“印、押、證”三分管制度的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)建立嚴(yán)格的授信風(fēng)險()管理體制,對授信實行統(tǒng)一管理。

題型:單項選擇題