A.有關記錄
B.表格
C.評價報告
D.跟蹤驗證的相關資料
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.違規(guī)
B.事故
C.內部控制績效
D.險情
A.內部控制要素
B.內部控制活動
C.內部控制結果
D.內部控制目標
A.會計部門
B.業(yè)務主管部門
C.監(jiān)管部門
D.業(yè)務部門
A.要不斷完善稽核體制,充實稽核力量
B.加強對稽核隊伍的培訓,提高政治業(yè)務素質
C.總行及相關上級行要對跟蹤檢查制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評價
D.要建立對疑點和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度
A.防范操作風險的規(guī)章制度建設
B.切實加強稽核建設
C.加強對基層行的合規(guī)性監(jiān)督
D.建立和實施基層主管輪崗輪調和強制性休假制度
最新試題
下列關于商業(yè)銀行托管基金資產與自營資產相分離的說法,正確的有()。
商業(yè)銀行應當建立完善的()系統(tǒng),對客戶進行分類管理,對資信不良的借款人實施授信禁入。
商業(yè)銀行資金交易的中臺監(jiān)控部門應當(),對超出授權范圍內的交易及時向有關部門報告。
下列關于商業(yè)銀行保管基金資產的說法,正確的有()。
下列關于商業(yè)銀行建立會計、儲蓄事后監(jiān)督制度的說法,正確的有()。
下列關于商業(yè)銀行建立授信風險責任制的說法,正確的有()。
下列關于商業(yè)銀行開辦保管箱業(yè)務的說法,錯誤的是()。
商業(yè)銀行在授信決策過程中,應嚴格要求授信工作人員做到()。
下列關于商業(yè)銀行會計相關人員從業(yè)資格管理的說法,正確的有()。
商業(yè)銀行的同城票據交換、出納等重要會計崗位人員和會計主管應當定期輪換,落實()。