單項(xiàng)選擇題

金融理財(cái)師小孫提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)客戶沒(méi)有提供真實(shí)完整的財(cái)務(wù)信息。關(guān)于小孫接下來(lái)的工作，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.小孫可以將與客戶的合同的服務(wù)范圍限制在那些已經(jīng)獲取充足和相關(guān)信息的領(lǐng)域
B.小孫應(yīng)告知不完整和不準(zhǔn)確的信息對(duì)確定個(gè)人理財(cái)方案存在著潛在風(fēng)險(xiǎn)
C.小孫可以以無(wú)法取得充足信息和文件為由解除與客戶的合同
D.小孫可以根據(jù)經(jīng)驗(yàn)對(duì)不充足的信息進(jìn)行假設(shè)，繼續(xù)為客戶提供理財(cái)服務(wù)

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單項(xiàng)選擇題

金融理財(cái)師小黃在為客戶提供理財(cái)服務(wù)時(shí)，經(jīng)?？浯笞陨淼臉I(yè)務(wù)能力。其上級(jí)主管、同為金融理財(cái)師的小聶知道小黃的做法不對(duì)，但鑒于小黃為該行帶來(lái)很多客戶，小聶便裝作不知，未進(jìn)行制止。根據(jù)《金融理財(cái)師職業(yè)道德準(zhǔn)則》，小聶的行為違反了（）

A.客觀公正原則
B.正直誠(chéng)信原則
C.恪盡職守原則
D.專業(yè)勝任原則

單項(xiàng)選擇題

小張畢業(yè)后就在一家大型的證券公司從事金融理財(cái)?shù)墓ぷ鳎谂c客戶劉先生簽約前，小張?zhí)峁┝嗽撟C券公司的地址、電話號(hào)碼、傭金安排、資格證書(shū)等信息。按照劉先生的要求，小張把部門經(jīng)理的簡(jiǎn)歷給了劉先生，同時(shí)為了證明自己的勝任能力，小張告訴劉先生，社會(huì)名流李某也是自己的客戶。小張的行為是否違反了《金融理財(cái)師職業(yè)道德準(zhǔn)則》？為什么？（）

A.違反了職業(yè)道德準(zhǔn)則，小張違反了客觀公正的原則，他不應(yīng)該用其他客戶的信息證明自己的勝任能力
B.違反了職業(yè)道德準(zhǔn)則，小張違反了保守秘密的原則，他不應(yīng)該把部門經(jīng)理的簡(jiǎn)歷給了客戶劉先生
C.違反了職業(yè)道德準(zhǔn)則，小張違反了保守秘密的原則，他不應(yīng)該把李某的信息告訴了客戶
D.沒(méi)有違反職業(yè)道德準(zhǔn)則，因?yàn)樾埗际前凑湛陀^公正的要求披露信息

金融理財(cái)師小孫提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)客戶沒(méi)有提供真實(shí)完整的財(cái)務(wù)信息。關(guān)于小孫接下來(lái)的工作，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

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金融理財(cái)師小孫提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)客戶沒(méi)有提供真實(shí)完整的財(cái)務(wù)信息。關(guān)于小孫接下來(lái)的工作，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）