單項選擇題下列因素中不屬于操作風險事件風險因子的是()
A.員工
B.內部程序
C.信息系統(tǒng)
D.聲譽風險
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1.單項選擇題對于不同頻率和嚴重度特點的操作風險事件,以下哪一類事件適宜采用保險的方式進行風險緩釋()
A.低危低頻事件
B.低危高頻事件
C.高危低頻事件
D.以上均不正確
2.單項選擇題興業(yè)銀行的董事、總行的高級管理人員,應當自任職之日起()工作日內,填寫《興業(yè)銀行關聯(lián)方主要情況聲明函(適用于自然人)》并提交興業(yè)銀行董事會辦公室
A.五
B.十
C.二十
D.三十
3.單項選擇題興業(yè)銀行對關聯(lián)方的授信余額實行比例控制,對單個關聯(lián)法人或其他組織所在集團客戶的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的()。
A.10%
B.15%
C.30%
D.50%
4.單項選擇題興業(yè)銀行應當建立有效的信息交流與反饋機制,確保()及時了解興業(yè)銀行的經營和風險狀況。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.以上都對
5.單項選擇題興業(yè)銀行應對資金業(yè)務()實行統(tǒng)一授信。
A.對象
B.產品
C.對象和產品
D.產品和區(qū)域
最新試題
興業(yè)銀行內部控制評估工作可以分為以下幾個方面()
題型:多項選擇題
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
題型:判斷題
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動()
題型:多項選擇題
總行內部控制委員會設主任委員一名,張某為總行董事會董事,王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事,李某為總行分管內部控制的的行領導,趙某為總行審計部部門負責人,請問誰不符合主任委員資格()
題型:多項選擇題
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內控管理職能部門,負責內控評價工作的牽頭組織實施,具體職責包括()
題型:多項選擇題
關于有權履行反洗錢監(jiān)督管理的部門,下列哪些選項是正確的是()
題型:多項選擇題
興業(yè)銀行內控評價工作由()及審計部獨立評價三部分構成。
題型:多項選擇題
興業(yè)銀行對關聯(lián)方的授信余額實行比例控制,以下哪些控制比例是正確的()
題型:多項選擇題
內部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的要求,其基本任務包括()
題型:多項選擇題
下述關于內控缺陷的描述正確的是()
題型:多項選擇題