單項選擇題

以下哪一點不屬于內(nèi)控評價結(jié)果的應(yīng)用（）

A.對缺陷樣本加強整改
B.針對業(yè)務(wù)和管理流程的薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化流程和內(nèi)控要點的設(shè)計，提升內(nèi)控管理的有效性
C.將多個機構(gòu)均存在較多缺陷的業(yè)務(wù)流程，作為日常檢查監(jiān)督工作的重點，提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對性
D.根據(jù)內(nèi)控評價結(jié)果更新相關(guān)相關(guān)流程RCSA評估結(jié)果，提高操作風險評估的客觀性

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單項選擇題

內(nèi)部控制有效性分為五級：有效、基本有效、關(guān)注、特別關(guān)注、無效。認定標準描述屬于“無效”的是（）

A.被評價對象沒有缺陷或僅存在少量一般1級缺陷；內(nèi)部控制設(shè)計適當且得到貫徹執(zhí)行，不存在控制過度和控制不足的情況
B.被評價對象存在少量一般2級缺陷；內(nèi)部控制設(shè)計適當?shù)珎€別執(zhí)行效果不佳，但風險影響程度較低，內(nèi)控系統(tǒng)運行結(jié)果可以接受
C.被評價對象存在較多一般2級及一般3級缺陷；內(nèi)部控制存在部分設(shè)計缺陷及執(zhí)行缺陷，風險影響程度需要關(guān)注
D.被評價對象存在重大缺陷；存在無控制或控制失效的情況

單項選擇題

以下哪一點屬于設(shè)計缺陷的整改標準（）

A.已對缺陷樣本采取了補救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關(guān)責任人進行了問責
C.已對相關(guān)制度進行修訂、或已對相關(guān)流程及系統(tǒng)進行優(yōu)化改造，新的控制措施已可抵補潛在風險、實現(xiàn)相關(guān)控制目標
D.在相關(guān)整改措施運行一定期間后、實施補充測試未發(fā)現(xiàn)類似運行缺陷樣本

以下哪一點不屬于內(nèi)控評價結(jié)果的應(yīng)用（）

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內(nèi)部控制有效性分為五級：有效、基本有效、關(guān)注、特別關(guān)注、無效。認定標準描述屬于“無效”的是（）

以下哪一點屬于設(shè)計缺陷的整改標準（）

內(nèi)部控制有效性分為五級：有效、基本有效、關(guān)注、特別關(guān)注、無效。認定標準描述屬于“無效”的是（）