A.有關金融機構反洗錢內(nèi)部控制制度建設情況應按年度向中國人民銀行或者當?shù)胤种C構報告
B.有關金融機構執(zhí)行客戶身份識別制度的情況，應按季度匯總統(tǒng)計并向中國人民銀行或者當?shù)胤种C構報告
C.人民銀行或當?shù)胤种C構可以要求金融機構按季度匯總報送有關報告可以交易情況
D.向中國人民銀行及其分支機構報告涉嫌犯罪的情況金融機構應按年度向人民銀行或者當?shù)胤种C構報告
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A.本模塊可支持各級機構對關聯(lián)交易相關文件查詢
B.本模塊可支持重大關聯(lián)交易額度的審批及分配情況查詢
C.本模塊可支持本機構關聯(lián)方維護
D.本模塊可支持關聯(lián)交易日常信息的監(jiān)控和評估
A.關聯(lián)交易公告發(fā)布及維護
B.全機構關聯(lián)方及公告查詢
C.日志查詢
D.備份檔案查詢
A.小名單關聯(lián)自然人
B.小名單關聯(lián)法人
C.大名單關聯(lián)自然人
D.大名單關聯(lián)法人
A.鼠標點中“放大鏡”，點擊鼠標右鍵，可清除文件顯示框內(nèi)的內(nèi)容
B.鼠標放在“首頁”標簽上，點擊右鍵，即可更新信息
C.數(shù)據(jù)查詢結(jié)果，自動排序
D.系統(tǒng)中顯示數(shù)據(jù)的列寬是固定列寬不可更改
A.對“姓名”、“與興業(yè)銀行關聯(lián)關系”等字段進行必輸項校驗，對身份證號碼的有效性進行檢驗
B.輸入“姓名”“身份證號”“性別”進行校驗
C.對“姓名”、“與興業(yè)銀行關聯(lián)關系”等字段進行必輸項校驗
D.輸入“姓名”“所在部門進行校驗”
最新試題
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應當包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
總行業(yè)務部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設、執(zhí)行部門，負責（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。