多項(xiàng)選擇題為建立全面合規(guī)管理文化，嚴(yán)禁辦理沒有真實(shí)貿(mào)易背景的（）

A.現(xiàn)金業(yè)務(wù)
B.票據(jù)承兌業(yè)務(wù)
C.票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)
D.信用證業(yè)務(wù)


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1.多項(xiàng)選擇題為建立全面合規(guī)管理文化，興業(yè)銀行員工應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定，不得有下列（）行為。

A.利用職務(wù)上的便利，索取、收受賄賂或者違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)
B.利用職務(wù)上的便利，貪污、挪用、侵占興業(yè)銀行或者客戶的資金
C.違反規(guī)定徇私向親屬、朋友發(fā)放貸款或者提供擔(dān)保
D.在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職

2.多項(xiàng)選擇題以下哪些是建立有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的三項(xiàng)基本制度（）

A.案件防控制度
B.合規(guī)問責(zé)制度
C.誠信舉報(bào)制度
D.合規(guī)績效考核制度

3.多項(xiàng)選擇題在全面合規(guī)管理的工作中（）

A.總行法律與合規(guī)部員工小王要協(xié)助高級管理層制定、有效推動和執(zhí)行興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.分行合規(guī)管理職能部門員工小范具體負(fù)責(zé)識別、評估、通報(bào)、監(jiān)控并報(bào)告興業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.分行負(fù)責(zé)人老范帶頭貫徹執(zhí)行各項(xiàng)法律和規(guī)章制度，不搞違法違紀(jì)經(jīng)營
D.支行合規(guī)經(jīng)理小湯負(fù)責(zé)支行日常合規(guī)管理工作

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理辦法》，以下屬于員工合規(guī)檔案信息的是（）

A.員工合規(guī)嘉獎信息
B.員工問責(zé)信息
C.員工違規(guī)積分信息
D.誠信舉報(bào)信息

5.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于興業(yè)銀行全面合規(guī)管理的背景中“興業(yè)銀行內(nèi)部管理需要”中敘述正確的是（）

A.全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分
B.是確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)才需推進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系
D.是保證案件永遠(yuǎn)不會發(fā)生的重要屏障