多項選擇題下面屬于歷史上發(fā)生過的金融機構操作風險事件的是（）

A.大和銀行未經(jīng)授權的債權交易
B.住友銀行未經(jīng)授權的銅交易
C.里昂銀行信貸管理流程失控
D.法興銀行交易員欺詐


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1.多項選擇題操作風險事件的間接損失包括（）

A.監(jiān)管行動
B.客戶服務質量受損
C.員工健康受到威脅
D.運營中斷

2.多項選擇題操作風險事件的直接損失包括（）

A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒
C.對外賠償
D.聲譽受損

3.多項選擇題操作風險的成因包括（）

A.員工
B.內部程序
C.信息科技系統(tǒng)
D.外部事件

4.多項選擇題以下哪些符合主動合規(guī)原則（）

A.定期利用風險與識別控制評估（RCSA）進行風險評估
B.定期檢測關鍵指標（KI）
C.定期收集風險數(shù)據(jù)（DC）并進行分析
D.宣傳合規(guī)是全體員工責任，而非合規(guī)管理部門人員責任的理念

5.多項選擇題建立有效的合規(guī)風險管理體系可以（）

A.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
B.促進全面風險管理體系的建設
C.確保興業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營
D.及時解決合規(guī)缺陷