A.公司金融
B.交易和銷售
C.零售銀行業(yè)務(wù)
D.支付和清算
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A.收集總損失金額的信息
B.收集損失事件發(fā)生的日期
C.從損失中收回的金額
D.有關(guān)損失事件發(fā)生的驅(qū)動(dòng)因素或緣由的描述性信息
A.銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系必須對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理部門進(jìn)行明確的職責(zé)界定
B.作為銀行內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)體系評(píng)估的一部分，銀行必須系統(tǒng)地跟蹤相關(guān)的操作風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，包括業(yè)務(wù)條線發(fā)生的大額損失
C.銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系必須文件齊備
D.銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理流程和評(píng)估體系必須接受驗(yàn)證和定期的獨(dú)立檢查
A.基本指標(biāo)法
B.標(biāo)準(zhǔn)法
C.中級(jí)計(jì)量法
D.高級(jí)計(jì)量法
A.大和銀行未經(jīng)授權(quán)的債權(quán)交易
B.住友銀行未經(jīng)授權(quán)的銅交易
C.里昂銀行信貸管理流程失控
D.法興銀行交易員欺詐
A.監(jiān)管行動(dòng)
B.客戶服務(wù)質(zhì)量受損
C.員工健康受到威脅
D.運(yùn)營(yíng)中斷
最新試題
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過(guò)選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）