A.一般關(guān)聯(lián)交易
B.重大關(guān)聯(lián)交易
C.特大關(guān)聯(lián)交易
D.主要關(guān)聯(lián)交易
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A.主要股東、董事、監(jiān)事、高管關(guān)聯(lián)自然人
B.主要股東、董事、監(jiān)事、高管關(guān)聯(lián)法人
C.內(nèi)部人及其關(guān)聯(lián)自然人
D.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)法人
A.建立或修改客戶資料
B.開立銀行結(jié)算賬戶
C.現(xiàn)鈔兌換
D.提供一次性金融服務(wù)
A.有關(guān)主管部門核準(zhǔn)資質(zhì)
B.營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人的同意
C.人員從業(yè)資格
D.內(nèi)部的業(yè)務(wù)授權(quán)
A.來信
B.來訪
C.電話
D.傳真
A.授權(quán)應(yīng)與職責(zé)對應(yīng)、適當(dāng)、明確
B.授權(quán)應(yīng)采取書面形式
C.各級人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任
D.對于已經(jīng)經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決策的事項,在執(zhí)行過程中需作調(diào)整的,可由機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人獨自作出決策
最新試題
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有()
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險()
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則,包括()
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致,這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括()
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施,具體職責(zé)包括()
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動()
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由()及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是()
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()