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A.全面性原則。評價工作應當包括內部控制的設計與運行，涵蓋興業(yè)銀行各項業(yè)務的全過程及所有機構、部門和崗位
B.重要性原則。評價工作應當在全面評價的基礎上，根據風險評估的結果重點關注高風險領域、重要業(yè)務單元和重大業(yè)務事項
C.客觀性原則。評價工作應當以事實為依據，準確揭示經營管理的風險狀況，如實反映內部控制設計與運行的有效性
D.一致性原則。評價工作應當采用一致可比的程序、方法和標準，以確保評價過程的客觀性及評價結果的可比性

A.結合制度后評價工作要求，出臺和完善相關制度文件，促進內控制度的合規(guī)性、操作性和完備性
B.針對業(yè)務和管理流程的薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化流程和內控要點的設計，提升內控管理的有效性
C.將多個機構均存在較多缺陷的業(yè)務流程，作為日常檢查監(jiān)督工作的重點，提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對性
D.根據內控評價結果更新相關相關流程RCSA評估結果，提高操作風險評估的客觀性