A.內部檢查結果
B.監(jiān)管檢查結果
C.審計部門出具的審計報告
D.興業(yè)銀行操作風險與控制識別評估流程梳理情況
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.回避原則
B.交叉測試
C.自已經手的業(yè)務自已評
D.統(tǒng)一由分行內控合規(guī)部門人員進行測試
A.財務報告缺陷
B.非財務報告缺陷
C.設計缺陷
D.運行缺陷
A.合理性
B.是否存在不正當利益輸送
C.是否存在侵害投資者或客戶消費權益行為
D.是否構成規(guī)避監(jiān)管規(guī)定或違規(guī)操作等
A.資產轉讓
B.理財安排
C.同業(yè)往來
D.服務收費
A.交叉持股
B.表內授信及表外類授信
C.金融市場交易及衍生交易
D.理財安排
最新試題
內部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務包括（）
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
下列屬于內部控制的基本原則的是（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內部控制可靠性的內部控制設計和運行缺陷，包括（）等內部控制目標。
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。
興業(yè)銀行重大關聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
內部控制主要是確保內部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產的安全。
根據(jù)《商業(yè)銀行內部控制指引》，內部控制應當包括的五要素有：內部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。