A.操作流程
B.風險控制要求
C.崗責清晰
D.全面風險管理報告
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A.審議批準興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.保證總行合規(guī)部門負責人能獨立與董事會進行溝通
C.監(jiān)督興業(yè)銀行合規(guī)風險管理的有效性
D.確保興業(yè)銀行合規(guī)管理制度的有效實施，監(jiān)督合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時整改
A.對員工進行合規(guī)培訓和合規(guī)教育
B.實施合規(guī)檢查，評估合規(guī)風險管理狀況，提出改進意見，并落實獎懲措施
C.實施關聯(lián)交易管理，防范關聯(lián)交易風險
D.組織梳理整合興業(yè)銀行規(guī)章制度和操作規(guī)程
A.面臨風險的部門和機構
B.產(chǎn)生風險的部門和機構
C.控制風險的部門和機構
D.以上都不是
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.法律與合規(guī)部
D.條線風險管理窗口
A.項目實施是滿足外部監(jiān)管要求的需要
B.項目實施是興業(yè)銀行強化資本管理和推進業(yè)務模式、盈利模式戰(zhàn)略轉變的重要路徑
C.項目實施是興業(yè)銀行夯實管理基礎、完善管理機制、積累管理數(shù)據(jù)的必要途徑
D.項目實施是提高興業(yè)銀行案件防控工作質效和水平的重要基礎
最新試題
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
內(nèi)部控制應當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）