A.公司關聯(lián)人之間進行的資產(chǎn)轉讓行為
B.控股非自然人股東
C.擁有控制權的公司或股東無償占有從屬公司資產(chǎn)的行為
D.公司的董事、監(jiān)事進行公司管理的行為
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A.總行評價方案、測試底稿模板及其它公告下載
B.分行內控自評材料上傳
C.總行報分行整改缺陷的整改任務分配
D.分行應整改缺陷發(fā)布與整改狀態(tài)審核
E.缺陷清單轉歷史庫
F.分行全轄內控評價報表查詢、下載
A.公告欄
B.文檔上傳
C.歷史庫
D.文檔查詢
A.缺陷認定
B.缺陷認定審核
C.整改任務分配
D.缺陷整改
E.缺陷整改審核
F.工作臺通知
A.業(yè)務部門自評
B.風險管理部門審核
C.法律與合規(guī)部門復評
D.審計部獨立評價
A.關聯(lián)方數(shù)據(jù)按照“誰管理、誰錄入、誰負責”的原則進行管理
B.一般用戶只能通過關聯(lián)方查詢模塊，就某自然人或法人是否為興業(yè)銀行關聯(lián)方進行查詢，敏感信息查詢屏蔽
C.分行原則上僅設置1名關聯(lián)交易管理崗人員，只有該用戶才能維護并批量導出本機構內部人信息
D.分行應按照“必需知道，最小提供”的原則，嚴格控制知悉范圍并做好相關信息的保密工作
最新試題
下述關于內控缺陷的描述正確的是（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內部控制指引》，內部控制應當包括的五要素有：內部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
以下哪些交易可免予按照關聯(lián)交易的方式表決和披露（）
以下屬于關聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
總行業(yè)務部門是興業(yè)銀行內部控制的建設、執(zhí)行部門，負責（）
總行內部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
反洗錢法規(guī)定，金融機構進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
興業(yè)銀行內部控制有效性分為（）特別關注、無效。
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權的自然人股東。