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證券經(jīng)紀人應通過其所服務的證券公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊登記。()
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證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料,任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損,上述資料的保存期限不得少于10年。()
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證券經(jīng)紀人未完成銷售任務的,不能通過年檢。()
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