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多項選擇題

證券交易所采?。ǎ┐胧仨毤皶r報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

A.終止上市
B.技術性停牌
C.臨時停市
D.上市

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多項選擇題

證券經紀人制度發(fā)展中存在的風險有（）

A.法律涉訴風險
B.經營風險
C.客戶資產轉移業(yè)務中的風險
D.營業(yè)部經理權利尋租的風險

多項選擇題

證券經紀人存在（）情形的，證券公司應當在發(fā)生之日或知曉之日起五個工作日內向協(xié)會進行相關人員執(zhí)業(yè)信息備案。

A.與證券公司終止委托合同
B.在執(zhí)業(yè)過程中違反有關法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則或者職業(yè)道德的
C.受到證券公司處分的
D.受到證券公司獎勵的