多項選擇題客戶修改名稱的方式有（）

A.個人客戶改名經公安機關批準并持改名后的新身份證申請修改客戶名稱
B.機構客戶更名經工商局批準并持工商局的批準文件申請修改客戶名稱
C.營業(yè)部有確切證據證明柜員輸入客戶名稱時出錯
D.密碼信封有誤，客戶本人到營業(yè)部辦理正式開戶手續(xù)要求修改客戶名


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1.多項選擇題證券經紀人業(yè)務操作中的風險有（）

A.開戶業(yè)務的風險
B.經營風險
C.客戶柜臺存、取款業(yè)務中的風險
D.客戶資產轉移業(yè)務中的風險

2.多項選擇題證券經紀人欺詐客戶給客戶造成損失的，賠償范圍包括（）

A.交易傭金損失
B.稅費損失
C.不合理交易的差價損失
D.客戶的精神損害賠償

3.多項選擇題電話禮儀中一般要注意下列哪幾個方面的禮儀（）

A.通話禮儀
B.接聽、撥打電話禮儀
C.移動電話使用禮儀
D.常規(guī)禮儀

4.多項選擇題證券交易所采取（）措施，必須及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

A.終止上市
B.技術性停牌
C.臨時停市
D.上市

5.多項選擇題證券經紀人制度發(fā)展中存在的風險有（）

A.法律涉訴風險
B.經營風險
C.客戶資產轉移業(yè)務中的風險
D.營業(yè)部經理權利尋租的風險

6.多項選擇題證券經紀人存在（）情形的，證券公司應當在發(fā)生之日或知曉之日起五個工作日內向協會進行相關人員執(zhí)業(yè)信息備案。

A.與證券公司終止委托合同
B.在執(zhí)業(yè)過程中違反有關法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則或者職業(yè)道德的
C.受到證券公司處分的
D.受到證券公司獎勵的

9.單項選擇題（）指既沒有經委托授權，又沒有法律上的根據，也沒有人民法院或者主管機關的指定，而以他人名義實施民事法律行為之代理。

A.未授權之無權代理
B.越權之無權代理
C.代理權消滅后之無權代理
D.表見代理