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多項選擇題

“三中斷”風(fēng)險是由于非營業(yè)部主觀因素造成的，其中非營業(yè)部主觀因素有（）

A.電力中斷
B.通訊中斷
C.計算機系統(tǒng)的軟、硬件故障
D.災(zāi)害和意外

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多項選擇題

證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該證券公司直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員采取的措施包括（）

A.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境
B.限制分配紅利
C.禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)
D.限制支付報酬

多項選擇題

下列屬于證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)中特定禁止的行為的有（）

A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂

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