多項(xiàng)選擇題

防范證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策包括（）

A.制定相關(guān)的法律法規(guī)和管理辦法
B.建立經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)管理制度和信用檔案
C.建立科學(xué)合理的激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
D.建立證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)督和管理

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多項(xiàng)選擇題

非對(duì)稱信息理論主要引發(fā)的問題包括（）

A.逆向選擇
B.低品質(zhì)證券以高于其合理價(jià)值的價(jià)格出售
C.正向選擇
D.道德風(fēng)險(xiǎn)

多項(xiàng)選擇題

證券公司或證券經(jīng)紀(jì)人存有（）情形的，協(xié)會(huì)責(zé)令其改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分或移交中國證監(jiān)會(huì)處理。

A.證券公司委托未取得證券經(jīng)紀(jì)人證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
B.未履行規(guī)定的備案義務(wù)
C.配合協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查
D.協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形

防范證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策包括（）

你可能感興趣的試題

非對(duì)稱信息理論主要引發(fā)的問題包括（）

證券公司或證券經(jīng)紀(jì)人存有（）情形的，協(xié)會(huì)責(zé)令其改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分或移交中國證監(jiān)會(huì)處理。

證券公司或證券經(jīng)紀(jì)人存有（）情形的，協(xié)會(huì)責(zé)令其改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分或移交中國證監(jiān)會(huì)處理。