你可能感興趣的試題

多項選擇題

《中華人民共和國反洗錢法》明確了金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)，即金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）

A.建立客戶身份識別制度
B.建立大額交易報告制度
C.建立可疑交易報告制度
D.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度

多項選擇題

通過對《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》及具體反洗錢案例的學(xué)習(xí)，你認(rèn)為下列客戶的行為屬于證券業(yè)可疑交易的是（）

A.王某的證券帳戶長期閑置不用，但某日突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
B.李某突然將大量資金劃轉(zhuǎn)到張某的賬戶，但沒有明顯的交易目的或用途，而李某平時的交易量很小
C.劉某要求變更個人帳戶信息資料，但提供的相關(guān)文件資料是偽造的
D.唐某要求將其基金份額非交易過戶，但他卻不能提供合法證明文件

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將（）移交中國證監(jiān)會指定的機(jī)構(gòu)。

你可能感興趣的試題

《中華人民共和國反洗錢法》明確了金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)，即金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）

通過對《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》及具體反洗錢案例的學(xué)習(xí)，你認(rèn)為下列客戶的行為屬于證券業(yè)可疑交易的是（）

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將（）移交中國證監(jiān)會指定的機(jī)構(gòu)。

《中華人民共和國反洗錢法》明確了金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)，即金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）