在特殊情況下，商業(yè)銀行開展的理財業(yè)務可以進入國家法律、政策規(guī)定的限制性行業(yè)和領域內。

在私人銀行推介產品運營情況的檢查中，應綜合包括走訪記錄、媒體報道、監(jiān)管部門通報等信息。

在月末、季末商業(yè)銀行可以變相調節(jié)存貸比等監(jiān)管指標，進行監(jiān)管套利。

商業(yè)銀行可以發(fā)行無充分信息披露的理財產品。

在私人銀行推介產品管理中，可以引入第三方項目資金監(jiān)管機構。

“基本風險政策”范圍涵蓋公司、零售各類客戶和各類業(yè)務品種。

對于私人銀行推介產品，經定期監(jiān)測檢查發(fā)現并確認產品存在本金或收益損失可能的，可不經預警程序直接納入關注類名單管理。

在代銷業(yè)務的后續(xù)監(jiān)控中，代銷業(yè)務各條線主管部門應根據總行統(tǒng)籌規(guī)劃制定統(tǒng)一的的監(jiān)控方案。

根據代銷業(yè)務的規(guī)定，代銷產品或行為涉及兩個及以上一級分支機構的，應由總行與被代理機構總部統(tǒng)一簽訂協(xié)議接受委托。

總行應定期對全行基本風險政策的執(zhí)行情況進行普查或抽查，并將檢查結果納入各經營機構的平衡計分卡考核。