A.合法合規(guī)的治理結(jié)構(gòu) B.清晰明確的部門及崗位職責(zé) C.相互檢查和權(quán)利制衡的制度設(shè)計(jì) D.科學(xué)簡(jiǎn)潔的業(yè)務(wù)流程與工作接口
A.電腦系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)因硬件或軟件而出現(xiàn)故障 B.業(yè)務(wù)部門的電腦系統(tǒng)出現(xiàn)故障 C.交易業(yè)務(wù)網(wǎng)與內(nèi)部辦公網(wǎng)沒(méi)有嚴(yán)格隔離,由于黑客入侵或內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)泄密導(dǎo)致公司或客戶重要資料的泄露 D.沒(méi)有災(zāi)難備份系統(tǒng),事故備份不完善,相關(guān)備份數(shù)據(jù)的遺失
A.客戶保證金比率設(shè)置過(guò)低,行情波動(dòng)較大時(shí)客戶保證金賬戶出現(xiàn)穿倉(cāng) B.結(jié)算數(shù)據(jù)與交易所結(jié)算數(shù)據(jù)不一致 C.客戶出金或入金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患 D.單人單崗,缺乏監(jiān)督、校驗(yàn)機(jī)制 E.結(jié)算數(shù)據(jù)及其備份的遺失和損失