單項選擇題（）應當對集合資產(chǎn)管理業(yè)務和制度執(zhí)行情況進行檢查。

A.證券公司合規(guī)部門
B.證監(jiān)會合規(guī)部門
C.證券公司風險部門
D.證監(jiān)會風險部門


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1.單項選擇題集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構的客戶之間可以通過證券交易所等（）認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會

2.單項選擇題集合計劃在證券交易所的證券交易，應當通過（）進行。

A.專用交易單元
B.專用交易賬戶
C.專用交易渠道
D.專用交易系統(tǒng)

3.單項選擇題下列關于集合計劃成立的條件中，正確的是（）。

A.推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定
B.限額特定資產(chǎn)管理計劃募集金額不低于2000萬元人民幣，其他集合計劃募集金額不低于1億元人民幣
C.客戶不少于3人
D.符合集合資產(chǎn)管理合同及計劃說明書的約定

4.單項選擇題證券公司應當在（）約定期限內，完成集合計劃的推廣和設立。

A.計劃說明書
B.集合資產(chǎn)管理合同
C.集合資金管理合同
D.集合資金管理計劃

5.單項選擇題證券公司以自有資金參與集合計劃的，在計算凈資本時，應當根據(jù)承擔的責任相應扣減（）。

A.公司注冊資金
B.公司總資產(chǎn)
C.公司投入的資金
D.公司所有者權益