單項選擇題銀行應嚴格按照制度要求對票據業(yè)務申請人主體資格的（）性進行審核。

A.合規(guī)性、合法性
B.合規(guī)性、有效性
C.合法性、有效性
D.安全性、有效性


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1.單項選擇題對于可疑賬戶活動應立即進行跟蹤監(jiān)控，必要時采?。ǎ┑却胧┓乐癸L險進一步擴大。

A.注銷賬戶
B.凍結賬戶
C.更改賬戶
D.監(jiān)控賬戶

2.單項選擇題對存在違規(guī)銷售行為的業(yè)務人員，由（）部門和（）部門聯合處理。

A.法律合規(guī)部門；人力資源部
B.人力資源部；紀檢監(jiān)察部門
C.人力資源部；財務部
D.法律合規(guī)部門；紀檢監(jiān)察部門

3.單項選擇題在理財業(yè)務中，銀行應建立業(yè)務人員的（）制度。

A.越權代理
B.無限代理
C.問詢
D.報告

4.單項選擇題銀行要落實風險評估問卷、理財合同等理財銷售文本的客戶現場面簽和有權人簽字、蓋章操作，簽訂的文本應該（）。

A.保留于銀行內部
B.委托第三方保存
C.交客戶留存
D.移交監(jiān)管機構保存

5.單項選擇題在銀行理財業(yè)務的流程管理中，首先要（）。

A.產品說明
B.風險評估
C.風險提示
D.柜臺劃款