在特殊情況下，商業(yè)銀行開展的理財業(yè)務可以進入國家法律、政策規(guī)定的限制性行業(yè)和領域內。

在代銷業(yè)務中，合作機構準入資格一經(jīng)核準，適用于全行各代銷業(yè)務條線。

在私人銀行推介產品管理中，可以引入第三方項目資金監(jiān)管機構。

信托公司信托產品可以設計為開放式。

總行應定期對全行基本風險政策的執(zhí)行情況進行普查或抽查，并將檢查結果納入各經(jīng)營機構的平衡計分卡考核。

在私人銀行推介產品監(jiān)控管理中，資產托管部要注意防范合規(guī)風險、操作風險、法律風險和系統(tǒng)風險等。

信托公司融資類銀信理財合作業(yè)務實行余額比例管理。

商業(yè)銀行可以發(fā)行無充分信息披露的理財產品。

在代銷業(yè)務中，總行風險主管部門應每年對開展合作的合作機構的業(yè)務管理情況進行年度綜合評價。

在私人銀行推介產品管理中，發(fā)起機構必須簽署資金監(jiān)管協(xié)議。