單項選擇題證券投資學(xué)研究的對象是（）。

A.資本證券
B.所有權(quán)證券
C.證據(jù)證券
D.貨幣證券


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1.多項選擇題就餐時間、地點(diǎn)的選擇，原則是（）

A.主隨客便，優(yōu)先考慮被邀請者
B.就餐時間預(yù)先與主賓溝通
C.就餐地點(diǎn)交通便利
D.就餐環(huán)境優(yōu)雅、衛(wèi)生

2.多項選擇題防范證券經(jīng)紀(jì)人操作風(fēng)險的措施（）

A.培養(yǎng)職業(yè)責(zé)任感并強(qiáng)化合規(guī)意識教育
B.明確證券經(jīng)紀(jì)人授權(quán)執(zhí)業(yè)范圍，建立和完善責(zé)任追究制度，使每項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都納入監(jiān)控范圍
C.建立制度“防線”，用完善制度、信息技術(shù)系統(tǒng)防范操作風(fēng)險
D.要充分運(yùn)用現(xiàn)代技術(shù)防范操作風(fēng)險的發(fā)生并要加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)

3.多項選擇題防范證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展風(fēng)險的對策包括（）

A.制定相關(guān)的法律法規(guī)和管理辦法
B.建立經(jīng)紀(jì)人注冊管理制度和信用檔案
C.建立科學(xué)合理的激勵機(jī)制和風(fēng)險管理制度
D.建立證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)督和管理

4.多項選擇題非對稱信息理論主要引發(fā)的問題包括（）

A.逆向選擇
B.低品質(zhì)證券以高于其合理價值的價格出售
C.正向選擇
D.道德風(fēng)險

5.多項選擇題證券公司或證券經(jīng)紀(jì)人存有（）情形的，協(xié)會責(zé)令其改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分或移交中國證監(jiān)會處理。

A.證券公司委托未取得證券經(jīng)紀(jì)人證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
B.未履行規(guī)定的備案義務(wù)
C.配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查
D.協(xié)會規(guī)定的其他情形

7.單項選擇題B股的發(fā)行方式是（）

A.公募
B.私募
C.私募為主，公募為輔
D.公募為主，私募為輔

8.單項選擇題第三方存管針對（）資金賬戶。

A.人民幣
B.港元
C.人民幣和港元
D.人民幣和美元

9.單項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)將（）對證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績效考核范圍。

A.證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.證券營業(yè)部
D.經(jīng)紀(jì)人協(xié)會

10.單項選擇題（）是以代客買賣債券為業(yè)務(wù)，以抽取傭金為其報酬的證券商。

A.傭金經(jīng)紀(jì)人
B.兩美元經(jīng)紀(jì)人
C.債券經(jīng)紀(jì)人
D.股票經(jīng)紀(jì)人