多項選擇題集合計劃募集的資金應(yīng)當(dāng)用于投資中國境內(nèi)依法發(fā)行的()。

A.股票、債券、證券投資基金
B.央行票據(jù)
C.短期融資券
D.資產(chǎn)支持證券
E.保證收益及保本浮動收益商業(yè)銀行理財計劃


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1.多項選擇題集合計劃推廣期間,證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將()置備于營業(yè)場所。

A.向證監(jiān)會報備的所有材料
B.計劃說明書
C.集合資產(chǎn)管理合同文本
D.推廣材料
E.產(chǎn)品說明書

2.多項選擇題下列哪些情況,證券公司、代理推廣機構(gòu)不得接受其參與集合計劃()。

A.客戶未在合同中作承諾
B.證券公司、代理推廣機構(gòu)明知客戶身份不真實
C.委托資金來源或者用途不合法的
D.自然人用籌集的他人資金參與集合計劃的
E.法人用籌集的資金參與集合計劃的

3.多項選擇題集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報()備案。

A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)以及證券公司住所地
C.資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會
E.中國國銀行業(yè)協(xié)會

4.多項選擇題下列不符合在上報地方政府融資項目時,需要遵循的“真實性”原則的是()。

A.經(jīng)營性收入很少,經(jīng)營性現(xiàn)金流持續(xù)為負,有息負債沒有可預(yù)期的還款來源
B.公益性資產(chǎn)占比超高,政府付款進度嚴(yán)重滯后,且無土地、股權(quán)等資產(chǎn)注入予以補償
C.企業(yè)沒有有真實的營業(yè)收入和現(xiàn)金流
D.企業(yè)有切實可行的市場化償債機制設(shè)計,并嚴(yán)格落實償債保障措施,地方政府債務(wù)率<80%
E.地方政府對企業(yè)的支持遵循市場化原則,公開、公平、公正,并接受市場參與者監(jiān)督

最新試題

民生銀行“基本風(fēng)險政策”再按年度集中制定。

題型:判斷題

在代銷業(yè)務(wù)中,總行風(fēng)險主管部門應(yīng)每年對開展合作的合作機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理情況進行年度綜合評價。

題型:判斷題

根據(jù)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)定,代銷產(chǎn)品或行為涉及兩個及以上一級分支機構(gòu)的,應(yīng)由總行與被代理機構(gòu)總部統(tǒng)一簽訂協(xié)議接受委托。

題型:判斷題

私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品是指存在逾期或違約風(fēng)險信息,經(jīng)綜合判斷可能出現(xiàn)本金及收益損失的產(chǎn)品。

題型:判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品管理中,發(fā)起機構(gòu)需按季度提交關(guān)注類產(chǎn)品運營情況監(jiān)測檢查報告。

題型:判斷題

信托公司信托產(chǎn)品可以設(shè)計為開放式。

題型:判斷題

在代銷業(yè)務(wù)的后續(xù)監(jiān)控中,代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門應(yīng)根據(jù)總行統(tǒng)籌規(guī)劃制定統(tǒng)一的的監(jiān)控方案。

題型:判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品管理中,可以引入第三方項目資金監(jiān)管機構(gòu)。

題型:判斷題

商業(yè)銀行可以為多個理財計劃對應(yīng)的投資資產(chǎn)組合進行建立統(tǒng)一賬戶,并實現(xiàn)綜合管理。

題型:判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品管理中,發(fā)起機構(gòu)必須簽署資金監(jiān)管協(xié)議。

題型:判斷題