問答題

【簡答題】請(qǐng)列舉與合規(guī)經(jīng)理派駐制相關(guān)的工作制度(至少列舉三個(gè)以上的制度)。

答案: ①集中派駐制度②營業(yè)現(xiàn)場(chǎng)坐班制度③定期報(bào)告制度④輪換制度⑤重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)即時(shí)報(bào)告制度⑥上崗培訓(xùn)、定期培訓(xùn)制度。
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問答題

【簡答題】簡述合規(guī)經(jīng)理的權(quán)限。

答案: 在權(quán)限范圍內(nèi),對(duì)派駐網(wǎng)點(diǎn)的柜面業(yè)務(wù)進(jìn)行審核與授權(quán);在職權(quán)范圍內(nèi)有權(quán)調(diào)閱派駐網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)金融業(yè)務(wù)檔案,查閱有關(guān)業(yè)務(wù)文件及參加...
問答題

【簡答題】合規(guī)經(jīng)理的工作職責(zé)主要有哪些?

答案: ①內(nèi)控管理職責(zé)②安全管理職責(zé)③督促整改職責(zé)④業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)職責(zé)⑤報(bào)告職責(zé)⑥協(xié)助處理客戶的現(xiàn)場(chǎng)咨詢和投訴⑦協(xié)助處理監(jiān)管機(jī)構(gòu)...
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