A.各級機構要對出具機構的資質(zhì)和信譽狀況進行審查
B.對其出具的內(nèi)容根據(jù)實際情況進行審核
C.嚴禁以中介機構出具的相關文件代替內(nèi)部調(diào)查，審查
D.可以完全信任中介機構出具的證明
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A.可采取查驗水費、電費驗證客戶申請資料的真實性
B.可采取查驗納稅證明驗證客戶申請資料的真實性
C.可采取查驗工資表、資金流水驗證客戶申請資料的真實性
D.如貸款擔保人為擔保公司，審查人員可不對客戶資料做真實性審核
A.根據(jù)變化情況及時調(diào)整擔保倍數(shù)和保證金比例
B.無論如何變化，擔保倍數(shù)不能發(fā)生變化
C.無論如何變化，保證比例不能發(fā)生變化
D.以上說法都不對
A.需嚴格融資性擔保公司準入管理
B.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得與準入名單之外的融資性擔保公司合作
C.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得隨意擴大融資性擔保公司擔保范圍
D.融資性擔保公司縣級行社可以自主準入
A.要科學設定擔保責任余額與凈資產(chǎn)比例上限，防止違規(guī)放大杠桿倍數(shù)
B.如果擔保機構凈資產(chǎn)超過2億，可放寬對該融資擔保機構的準入標準
C.要建立動態(tài)監(jiān)測機制
D.要做到統(tǒng)一管理、風險可控
A.對由以上機構提供擔保、隱性擔保業(yè)務未經(jīng)省聯(lián)社準入審查不得介入
B.對由以上機構提供搭橋服務、評估業(yè)務的未經(jīng)省聯(lián)社準入審查不得介入
C.對由以上機構提供代理業(yè)務的未經(jīng)省聯(lián)社準入審查不得介入
D.與以上機構開展任何合作準入均由縣級行社自主決定，不需在省聯(lián)社備案
最新試題
內(nèi)部控制評價應遵循的重要性原則是要依據(jù)風險和業(yè)務發(fā)展的重要性確定重點，關注重點區(qū)域和重點業(yè)務。
銀行（）應對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任。
不良貸款清收有哪些主要方式？
在合規(guī)管理建設中，商業(yè)銀行建立的用以鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護舉報人的制度是（）。
董事會和高級管理層應確定合規(guī)的基調(diào)，確立 （）、（）等合規(guī)理念，在全行推行 （）的職業(yè)操守和價值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識，促進商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
（）將根據(jù)有關法律法規(guī)對商業(yè)銀行違反《商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指引》的行為予以處罰，并采取其他相應的監(jiān)管措施。
銀監(jiān)會對商業(yè)銀行合規(guī)風險現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容包括（）.
銀行高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風險管理狀況以及法律、規(guī)則和準則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)監(jiān)事會審議批準后傳達給全體員工。
合規(guī)是商業(yè)銀行高層責任，與其他員工無關。
商業(yè)銀行只接受國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的監(jiān)督管理。