A.要科學(xué)設(shè)定擔(dān)保責(zé)任余額與凈資產(chǎn)比例上限，防止違規(guī)放大杠桿倍數(shù)
B.要做到規(guī)范準(zhǔn)入
C.要建立動態(tài)監(jiān)測機制
D.要做到統(tǒng)一管理、風(fēng)險可控
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A.擔(dān)保
B.隱性擔(dān)保
C.提供搭橋服務(wù)
D.評估業(yè)務(wù)
E.代理業(yè)務(wù)
A.信托
B.保險
C.擔(dān)保
D.典當(dāng)行
A.文件要求加強大額貸款違規(guī)風(fēng)險防控
B.文件要求審查人員要認真審核具體貸款用途，嚴(yán)格執(zhí)行受托支付
C.文件要求法人機構(gòu)要防止信貸資金流向擔(dān)保機構(gòu)
D.文件要求法人機構(gòu)要防止信貸資金流向其關(guān)聯(lián)企業(yè)
A.對小貸公司實際控制人發(fā)放貸款的
B.對擔(dān)保公司實際控制人發(fā)放貸款的
C.對典當(dāng)行實際控制人發(fā)放貸款的
D.對小貸公司關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)放貸款的
A.信貸業(yè)務(wù)人員可以幫助借款人獲取搭橋資金用于倒貸
B.信貸業(yè)務(wù)人員可以幫助借款人獲取搭橋資金用于清收不良貸款
C.信貸業(yè)務(wù)人員可以向借款人提供信息或幫助聯(lián)系融資性擔(dān)保機構(gòu)
D.信貸業(yè)務(wù)人員可以向借款人提供信息或幫助聯(lián)系小貸公司、典當(dāng)行及其他自然人獲取搭橋資金
最新試題
銀行（）應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責(zé)任。
操作風(fēng)險管理政策的主要內(nèi)容有（）。
（）將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)對商業(yè)銀行違反《商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指引》的行為予以處罰，并采取其他相應(yīng)的監(jiān)管措施。
合規(guī)是商業(yè)銀行高層責(zé)任，與其他員工無關(guān)。
商業(yè)銀行操作風(fēng)險包括法律風(fēng)險、策略風(fēng)險和聲譽風(fēng)險。
商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問責(zé)制度，嚴(yán)格對違規(guī)行為的責(zé)任認定與追究，并采取有效的糾正措施，及時改進經(jīng)營管理流程，適時修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。
《反洗錢法》規(guī)定的洗錢行為的上游犯罪的類型與《中華人民共和國刑法》（修正案（六））規(guī)定的洗錢罪的上游犯罪的類型一樣。
下列關(guān)于在商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理中董事會的職責(zé)描述正確的是（）
內(nèi)部控制評價應(yīng)遵循的重要性原則是要依據(jù)風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展的重要性確定重點，關(guān)注重點區(qū)域和重點業(yè)務(wù)。
銀行高級管理層負責(zé)制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)監(jiān)事會審議批準(zhǔn)后傳達給全體員工。