A.按照通知書的要求，組織開展被查業(yè)務(wù)時(shí)間段內(nèi)執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動(dòng)，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交書面自查報(bào)告
B.嚴(yán)格按要求提取被查業(yè)務(wù)時(shí)間段內(nèi)的客戶信息數(shù)據(jù)及交易數(shù)據(jù)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交給檢查組
C.準(zhǔn)備好反洗錢檢查相關(guān)的制度、文件和會(huì)計(jì)憑證等資料，以備檢查組現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)調(diào)閱
D.被查單位負(fù)責(zé)人對(duì)《現(xiàn)場(chǎng)檢查會(huì)談紀(jì)要》簽字確認(rèn)
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你可能感興趣的試題
A.停止金融賬戶的開立、變更、撤銷和使用
B.暫停金融交易
C.協(xié)助轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)
D.拒絕轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)
A.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類有助于金融機(jī)構(gòu)在成本投入不變的情況下提高風(fēng)險(xiǎn)控制效果
B.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類是我國(guó)法律法規(guī)的明確要求
C.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類是客戶身份識(shí)別的做法之一
D.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類是對(duì)金融機(jī)構(gòu)的額外要求
A.其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或資金來源合法性受到懷疑的客戶
B.長(zhǎng)期存在大額交易，與客戶身份背景，經(jīng)營(yíng)范圍相符
C.與高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家、地區(qū)或客戶有密切貿(mào)易往來的客戶
D.股權(quán)結(jié)構(gòu)過于復(fù)雜，使實(shí)際受益人難于辨認(rèn)的客戶
A.客戶行為異常
B.客戶有洗錢嫌疑
C.先前獲得的客戶身份資料存在疑點(diǎn)
D.金融機(jī)構(gòu)可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果
A.擬開立賬戶的對(duì)公客戶
B.法定代表人
C.開戶經(jīng)辦人
D.經(jīng)營(yíng)部門負(fù)責(zé)人
最新試題
反洗錢詢問筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并在詢問筆錄上逐頁(yè)簽名或者蓋章。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時(shí)，無需提醒客戶更新資料信息。
客戶為外國(guó)政要的，金融機(jī)構(gòu)無需了解其資金來源和用途。
金融機(jī)構(gòu)可以自主決定是否開展反洗錢宣傳活動(dòng)。
采取批量開卡方式的企業(yè)，無須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活，批量開卡后可直接正常使用。
《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》中所稱的境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指依法具有辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)中資和外資銀行。
個(gè)人代理他人辦卡的，發(fā)卡機(jī)構(gòu)必須同時(shí)核對(duì)代理人和被代理人的真實(shí)身份。無正當(dāng)理由不允許個(gè)人代理多人辦卡。
對(duì)于已開戶客戶在利用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)仍應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部管理規(guī)程，識(shí)別客戶身份。
如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶，不要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。
只有當(dāng)客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時(shí)，才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問題。