單項(xiàng)選擇題“一法四令”從()開(kāi)始施行。

A.2002年
B.2007年
C.2008年
D.2009年


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1.單項(xiàng)選擇題下列不屬于實(shí)際控制人范疇的是()。

A.公司實(shí)際控制人
B.未被客戶披露但實(shí)際控制著金融交易過(guò)程的人
C.未被客戶披露但最終享有相關(guān)經(jīng)濟(jì)利益的人員
D.公司授權(quán)的經(jīng)辦業(yè)務(wù)人員

2.單項(xiàng)選擇題下列不屬于高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)范疇的是()。

A.網(wǎng)上銀行
B.電話銀行
C.柜面小額存款業(yè)務(wù)
D.銀聯(lián)POS

4.單項(xiàng)選擇題鑒于代理交易在現(xiàn)實(shí)中的合理性,金融機(jī)構(gòu)可將關(guān)注點(diǎn)集中于一些風(fēng)險(xiǎn)較高的特定情形,以下情形中不屬代理交易中洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高的是()。

A.客戶信息顯示緊急聯(lián)系人為同一人或多個(gè)客戶預(yù)留電話為同一號(hào)碼
B.對(duì)公客戶批量代理開(kāi)立多張借記卡,且經(jīng)柜面電話確認(rèn)為代發(fā)資所用
C.客戶由他人代辦的業(yè)務(wù)多次涉及可疑交易報(bào)告
D.同一代辦人同時(shí)或短期內(nèi)分多次代理多個(gè)賬戶開(kāi)立

5.單項(xiàng)選擇題非面對(duì)面交易使客戶無(wú)需與銀行工作人員直接接觸即可辦理業(yè)務(wù),同時(shí)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查的難度也增大,洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)上升,以下不屬于銀應(yīng)行重點(diǎn)審查的交易是()。

A.網(wǎng)上金融交易頻繁且IP地址分布在非開(kāi)戶地或境外
B.金額特別巨大的網(wǎng)上資金交易
C.企業(yè)客戶每月通過(guò)網(wǎng)上銀行進(jìn)行批量代發(fā)工資
D.關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的異常POS交易

最新試題

客戶為外國(guó)政要的,金融機(jī)構(gòu)無(wú)需了解其資金來(lái)源和用途。

題型:判斷題

對(duì)分支機(jī)構(gòu)高管的績(jī)效考核中應(yīng)包含有反洗錢(qián)績(jī)效考核內(nèi)容,對(duì)于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索的金融從業(yè)人員應(yīng)給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)或表?yè)P(yáng)。

題型:判斷題

無(wú)卡無(wú)折存款不屬于一次性金融業(yè)務(wù),但在客戶由他人代理辦理大額存款又無(wú)法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下,可參照一次性金融業(yè)務(wù)的要求開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作。

題型:判斷題

只有當(dāng)客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時(shí),才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問(wèn)題。

題型:判斷題

對(duì)于經(jīng)常使用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)的客戶,金融機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)延長(zhǎng)其身份資料信息的更新周期。

題型:判斷題

反洗錢(qián)是金融機(jī)構(gòu)的全員性義務(wù)。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn),可以不包含新員工。

題型:判斷題

如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶,不要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。

題型:判斷題

對(duì)于已開(kāi)戶客戶在利用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)時(shí),金融機(jī)構(gòu)仍應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部管理規(guī)程,識(shí)別客戶身份。

題型:判斷題

自然人客戶的“身份基本信息”中的證件有效期限,無(wú)關(guān)緊要,金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。

題型:判斷題