多項選擇題()在承擔(dān)業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時也承擔(dān)著內(nèi)部控制和操作風(fēng)險管理的責(zé)任,既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者、規(guī)章制度的執(zhí)行者,又是操作風(fēng)險的所有者,是中國銀行內(nèi)部控制和操作風(fēng)險管理的第一道防線。

A.各級業(yè)務(wù)經(jīng)營機構(gòu)
B.各級業(yè)務(wù)管理部門
C.每個員工
D.第三方機構(gòu)


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4.單項選擇題中國銀行風(fēng)險管理的目標是()。

A.在滿足監(jiān)管部門對銀行穩(wěn)健經(jīng)營要求的前提下,在可接受的風(fēng)險范圍內(nèi),優(yōu)化資本配置,實現(xiàn)股東利益的最大化。
B.在滿足監(jiān)管部門、存款人和其他利益相關(guān)者對銀行穩(wěn)健經(jīng)營要求的前提下,在可接受的風(fēng)險范圍內(nèi),優(yōu)化資本配置,實現(xiàn)員工利益的最大化。
C.在滿足監(jiān)管部門、存款人和其他利益相關(guān)者對銀行穩(wěn)健經(jīng)營要求的前提下,在可接受的風(fēng)險范圍內(nèi),優(yōu)化資本配置,實現(xiàn)股東利益的最大化。
D.在滿足監(jiān)管部門對銀行穩(wěn)健經(jīng)營要求的前提下,在可接受的風(fēng)險范圍內(nèi),優(yōu)化資本配置,實現(xiàn)員工利益的最大化。

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在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,銀行應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身份識別措施。當對客戶及其交易的風(fēng)險認知程度發(fā)生變化時,銀行應(yīng)重新識別客戶身份,及時調(diào)整其風(fēng)險等級分類,以確認其身份和有關(guān)交易是否可疑。

題型:判斷題

在刪除柜員或變更柜員所屬CBS機構(gòu)生效日前,柜員可不必結(jié)清其名下的現(xiàn)金和重空尾箱,僅需簽退核心銀行系統(tǒng)。

題型:判斷題