A.因不履行工作職責(zé)或出現(xiàn)嚴(yán)重的失職、瀆職及違規(guī)問題 B.對派駐機構(gòu)出現(xiàn)的違法違規(guī)或重大隱患苗頭,沒有及時采取措施予以抵制,或沒有及時向上級報告,產(chǎn)生嚴(yán)重后果 C.個人發(fā)生違法問題
A.從發(fā)生的損失事件中吸取經(jīng)驗教訓(xùn),優(yōu)化風(fēng)險控制措施,降低同類損失事件再次發(fā)生的可能性或影響程度 B.識別損失金額較大和發(fā)生頻率較高的領(lǐng)域和流程,發(fā)現(xiàn)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié),以便管理層進行風(fēng)險管理及內(nèi)部控制資源的優(yōu)化配置 C.滿足新資本協(xié)議操作風(fēng)險管理的要求 D.為實施新資本協(xié)議操作風(fēng)險高級計量法提供高質(zhì)量的數(shù)據(jù)