多項選擇題

內(nèi)控整改是指針對何種系列活動發(fā)現(xiàn)的問題（）

A.一道防線自我檢查或評估等系列活動發(fā)現(xiàn)的問題
B.各類監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查或評價及外部審計機(jī)構(gòu)審計或評價
C.稽核部門檢查或評價
D.二道防線檢查、日常監(jiān)控或特定操作風(fēng)險管理工具（如操作風(fēng)險與控制評估（RACA）、關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)（KRI）、損失數(shù)據(jù)搜集（LDC）等）

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多項選擇題

內(nèi)部對賬的崗位設(shè)置應(yīng)遵循“相互制約、防范風(fēng)險”的原則，（）崗位與對賬崗位相分離，對未達(dá)賬和賬款差錯的查核工作不返原崗處理。

A.記賬崗位
B.交易錄入崗位
C.交易核準(zhǔn)崗位

多項選擇題

哪些業(yè)務(wù)不用錄入個人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)（）

A.通過外幣代兌點發(fā)生的結(jié)售匯
B.通過銀行柜臺尾零結(jié)匯
C.轉(zhuǎn)利息結(jié)匯等小于等值100美元（含100美元）的結(jié)匯非居民的結(jié)匯業(yè)務(wù)

內(nèi)控整改是指針對何種系列活動發(fā)現(xiàn)的問題（）

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內(nèi)部對賬的崗位設(shè)置應(yīng)遵循“相互制約、防范風(fēng)險”的原則，（）崗位與對賬崗位相分離，對未達(dá)賬和賬款差錯的查核工作不返原崗處理。

哪些業(yè)務(wù)不用錄入個人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)（）

內(nèi)部對賬的崗位設(shè)置應(yīng)遵循“相互制約、防范風(fēng)險”的原則，（）崗位與對賬崗位相分離，對未達(dá)賬和賬款差錯的查核工作不返原崗處理。