A.建立證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)，保存關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的個人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓(xùn)、工作權(quán)限及業(yè)務(wù)狀況、績效考核、客戶投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況的電子化記錄，并保證客戶至少在營業(yè)時間內(nèi)能夠通過現(xiàn)場、電話、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等方式及時查詢證券經(jīng)紀(jì)人基本信息
B.建立客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)，能夠通過對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的異常操作、異常交易、異常資金流動進(jìn)行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正證券經(jīng)紀(jì)人的不當(dāng)行為
C.建立統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)，能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息，建立證券公司、證券經(jīng)紀(jì)人與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道
D.建立統(tǒng)一的客戶服務(wù)平臺，能夠保證通過面談、電話、網(wǎng)站、信函或其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶定期訪問，了解證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)情況，并實現(xiàn)客戶回訪記錄的強(qiáng)制留痕
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你可能感興趣的試題
A.保證建立具體
B.明確的投訴和差錯糾紛處理流程
C.以適當(dāng)形式向客戶明示
D.對客戶投訴有選擇性的處理
A.政策原因
B.授權(quán)不清
C.管理不善
D.監(jiān)督不力
A.異常操作
B.頻率交易
C.異常資金流動
D.異常交易
A.證券公司
B.證券經(jīng)紀(jì)人
C.客戶
D.外部機(jī)構(gòu)
A.降傭
B.返傭
C.詆毀同行
D.社區(qū)宣傳
最新試題
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進(jìn)行審查。
實施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。