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單項(xiàng)選擇題證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司（）。

A.董事
B.監(jiān)事
C.高級(jí)管理人員
D.合規(guī)人員

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1.單項(xiàng)選擇題證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）評(píng)估。

A.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
B.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.律師事務(wù)所

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2.單項(xiàng)選擇題證券公司設(shè)（），負(fù)責(zé)籌備股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，文件的保管和股東資料的管理。

A.高級(jí)管理層
B.監(jiān)事
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人
D.董事會(huì)秘書

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3.單項(xiàng)選擇題國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司的申請(qǐng)，自受理之日起（）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.1
B.2
C.3
D.6

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4.單項(xiàng)選擇題證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起（）內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

A.5日
B.10日
C.15日
D.一個(gè)月

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5.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)不屬于證券公司設(shè)立子公司的條件的是（）。

A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司最近1年凈資本不低于10億元
B.最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求
C.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突
D.設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平

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