單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)()是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。

A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
C.客戶資料的保密性
D.客戶指令的權(quán)威性


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題

在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中,客戶是()。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授權(quán)人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

2.單項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括()。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商
Ⅱ.委托人
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券交易的對(duì)象

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3.單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的關(guān)系是()。

A.委托代理關(guān)系
B.法定代理關(guān)系
C.指定代理關(guān)系
D.表見代理關(guān)系

最新試題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí),與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),應(yīng)當(dāng)()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí),先承擔(dān)()責(zé)任。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過()人的,為公開發(fā)行,應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)()備案。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi),向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題