A.接受客戶的全權(quán)委托
B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C.堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則
D.堅(jiān)持為客戶保密制度
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A.證券交易所
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。
Ⅰ.證券公司的內(nèi)部控制
Ⅱ.證券交易所的監(jiān)督
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
Ⅳ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
C.時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括（）。
Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物
Ⅱ.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
以下屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。
Ⅰ.將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
Ⅱ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品
Ⅲ.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券
Ⅳ.代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會(huì)IV.公告
投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率