單項(xiàng)選擇題

證券公司的研究部門(mén)將資產(chǎn)管理部門(mén)作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象時(shí),應(yīng)當(dāng)()。
Ⅰ.將資產(chǎn)管理部門(mén)作為普通客戶(hù)對(duì)待
Ⅱ.向客戶(hù)、資產(chǎn)管理部門(mén)同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告
Ⅲ.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門(mén)發(fā)送證券研究報(bào)告
Ⅳ.將資產(chǎn)管理部門(mén)作為優(yōu)先級(jí)客戶(hù)對(duì)待

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ


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5.單項(xiàng)選擇題證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),其內(nèi)容與格式要求由()制定。

A.證券公司
B.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

最新試題

欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬(wàn)元以上的。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說(shuō)法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()I.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說(shuō)法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡(jiǎn)單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

直接投資子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)包括()。I.使用自有資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資,或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶(hù)提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)IV.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí),應(yīng)當(dāng)()。I.向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶(hù)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題