下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的有（）。
I.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
II.由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務(wù)受到損失
III.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損
IV.由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
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A.合規(guī)風(fēng)險
B.經(jīng)營風(fēng)險
C.政策風(fēng)險
D.市場風(fēng)險
自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（）原則。
I.自營總規(guī)模的控制
II.資產(chǎn)配置比例控制
III.項目集中度控制
IV.單個項目規(guī)模控制
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
A.上市證券
B.銀行間市場
C.柜臺
D.證券包銷
下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。
I.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行
II.由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理
III.自營業(yè)務(wù)清算、統(tǒng)計應(yīng)有專門人員執(zhí)行
IV.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
最新試題
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)（）責(zé)任。
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶