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單項選擇題

自營業(yè)務的執(zhí)行機構是（），在投資決策機構作出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。

A.董事會
B.股東大會
C.投資決策機構
D.自營業(yè)務部門

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單項選擇題

稽核部門定期對自營業(yè)務的（）等情況進行全面稽核，出具稽核報告。
I.合規(guī)運作
II.盈虧
III.風險監(jiān)控
IV.人員配置

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV

單項選擇題

在證券公司自營業(yè)務內控機制中，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度，應遵循（）原則，對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。
I.客觀
II.公正
III.公開
IV.可量化

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV

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