單項選擇題

下列屬于內幕信息知情人的有（）。
I.發(fā)行人的高級管理人員
II.發(fā)行人控股的公司
III.證券監(jiān)督管理機構工作人員
IV.保薦人

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV

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單項選擇題

以下屬于證券經(jīng)營機構的禁止行為的有（）。
I.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券
II.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
III.證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務分開管理和操作
IV.委托他人代為買賣證券

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV

單項選擇題

在證券公司自營業(yè)務管理中證券公司應根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的（）。
I.自營業(yè)務管理制度
II.投資決策機制
III.操作流程
IV.風險監(jiān)控體系

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV