A.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權利
B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C.知情的權利
D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
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下列關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范表述正確的是（）。
I.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)
II.客戶委托資產(chǎn)應當交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
III.證券公司應制定健全有效的估值政策和程序
IV.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
定向資產(chǎn)管理合同應當包括的基本事項有（）。
I.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
II.客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行
III.管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間
IV.與資產(chǎn)管理有關的其他費用的提取、支付方式
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
下列關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范表述不正確的是（）。
I.個人不得參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務
II.客戶委托資產(chǎn)應當交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的證券公司或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
III.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，不同客戶的委托資產(chǎn)可以集中管理
IV.同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司應當由專門的部門負責定向資產(chǎn)管理業(yè)務，做到與（）業(yè)務嚴格分離、獨立決策、獨立運作。
I.證券自營
II.證券承銷
III.證券經(jīng)紀
IV.證券保薦
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
關于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定，下列說法正確的有（）。
I.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
II.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產(chǎn)
III.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額
IV.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
證券金融公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
非公開發(fā)行股票及其股權轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資III.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施