除下列()情形,任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。 I.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算 II.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券 III.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金 IV.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金
A.I、II、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.I、III、IV
下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所形成的債券擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定,說法正確的是()。 I.融資融券合同應(yīng)當(dāng)約定,證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金,為擔(dān)保證券公司因融資融券所產(chǎn)生對客戶債權(quán)的信托財產(chǎn) II.證券公司與客戶約定的融資、融券期限不得超過證券交易所規(guī)定的最長期限 III.合約到期前,證券公司可以根據(jù)客戶的申請為客戶辦理展期,每次展期期限不得超過證券交易所規(guī)定的期限。 IV.融資利率不得低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率
在證券公司代銷基金產(chǎn)品時,證券公司通過對基金管理人進行審慎調(diào)查,了解基金管理人是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或者是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)是()。 Ⅰ.誠信狀況 Ⅱ.經(jīng)營和投資管理能力 Ⅲ.內(nèi)部控制情況 Ⅳ.資產(chǎn)狀況
A.I、II、IV B.II、IV C.I、II、III D.II、III