證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
I.信用風(fēng)險(xiǎn)
II.購(gòu)買(mǎi)人風(fēng)險(xiǎn)
III.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
IV.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
I.自愿
II.平等
III.誠(chéng)實(shí)信用
IV.公平
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。
I.介紹業(yè)務(wù)的范圍
II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施
IV.客戶投訴的接待處理方式
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。
I.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
II.提供期貨行情信息
III.代理客戶進(jìn)行期貨交易
IV.提供交易設(shè)施
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.2
B.3
C.4
D.5
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。
I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范
II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案
III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒
IV.具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。
（）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。
證券公司與客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，（）。
擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行證券的是（）。
證券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的。