單項(xiàng)選擇題在基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作中,客戶交易記錄自()記起至少保存15年。

A.交易記賬當(dāng)年
B.交易記賬次年
C.賬戶注銷當(dāng)年
D.賬戶注銷次年


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1.單項(xiàng)選擇題在基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作中,客戶身份資料,自()計(jì)起至少保存15年。

A.業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年
B.業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束次年
C.業(yè)務(wù)關(guān)系開始當(dāng)年
D.業(yè)務(wù)關(guān)系開始次年

4.單項(xiàng)選擇題目前,各國投資者教育機(jī)構(gòu)在制定投資者教育策略時(shí),都首先致力于()。

A.普及金融市場知識
B.宣傳證券市場知識
C.普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī)
D.普及金融市場知識和宣傳金融市場知識

5.單項(xiàng)選擇題投資者決策的影響因素中,社會環(huán)境因素不包括()。

A.政治
B.經(jīng)濟(jì)
C.社會制度
D.投資者的社會階層

最新試題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理

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利潤原則是指()

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基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是()。

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基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計(jì)核算與旗下基金的會計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立

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關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告

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基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()

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基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是()。

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守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

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下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

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