單項選擇題

由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責令限期改正。情節(jié)嚴重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責令金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分。下列不屬于處罰范圍的是（）

A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作的
C.未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓(xùn)的
D.未定期對客戶進行教育指導(dǎo)的

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單項選擇題

期貨公司應(yīng)當每半年向公司（）提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經(jīng)（）審議通過后，應(yīng)當向期貨公司全體股東提交或進行信息披露。

A.董事會；董事會
B.股東大會；股東大會
C.監(jiān)事會；監(jiān)事會
D.經(jīng)理辦公會；經(jīng)理辦公會

單項選擇題

關(guān)于風險管理子公司業(yè)務(wù)規(guī)范描述錯誤的是（）

A.風險管理公司應(yīng)當建立客戶資信評估制度，對客戶的資信情況進行調(diào)查、審核和評估
B.風險管理公司向客戶提供證券期貨相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的，應(yīng)當建立投資者適當性管理制度，對不同類別的客戶和不同等級的服務(wù)、產(chǎn)品實行差異化的適當性管理
C.將適當?shù)姆?wù)和產(chǎn)品提供給適當?shù)目蛻?，向客戶充分揭示業(yè)務(wù)和產(chǎn)品風險
D.風險管理公司在與其期貨公司投資者分類標準一致的情況下，也不可使用其母公司對同一投資者做出的投資者分類結(jié)果