禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。

尾箱經(jīng)管人辦理現(xiàn)金交接須執(zhí)行21299交易，對機構尾箱內(nèi)現(xiàn)金實物全數(shù)交接后換人換鎖，并登記“營業(yè)機構尾箱交接、輪崗、查庫記錄清單”，留存21299交易憑證。

員工申請因私出國（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領導（各分行、直屬行行長）審簽，員工不得以事假等其他假種申請出國（境）。

STS業(yè)務處理涉及同業(yè)業(yè)務原則上也可進行手工交易，涉及手工交易的必須詳細上報業(yè)務背景。

派駐業(yè)務經(jīng)理或內(nèi)控副職應通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準行為。

網(wǎng)點嚴禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進行對賬操作（公共電腦嚴密管控的除外，網(wǎng)銀體驗機在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導客戶使用網(wǎng)銀對賬，不得替客戶操作鼠標及鍵盤。

網(wǎng)點內(nèi)控副職/派駐業(yè)務經(jīng)理/核準柜員每日要對柜員離機未簽退進行現(xiàn)場查看，并對未簽退柜員業(yè)務進行重點監(jiān)控。

對非營業(yè)時間需要集中核準的業(yè)務應充分估計，提前申請，以便集中核準中心及時做出人員安排。

嚴格按規(guī)定對ATM清機加鈔進行換箱操作，嚴禁持現(xiàn)金現(xiàn)場清點填裝；不得口頭下發(fā)清機加鈔指令，應根據(jù)ATM設備運行的實際情況編制一式二聯(lián)《清機加鈔任務單（表）》，作為清機加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領審批及后續(xù)賬務記載的依據(jù)。

智能柜臺清機操作員可以擔任吞沒卡保管員。