A.可能嚴(yán)重影響凈資本、流動(dòng)性或其他風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的情形
B.開展重大創(chuàng)新業(yè)務(wù)、確定自有資金投資規(guī)模限額、確定經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和業(yè)務(wù)規(guī)模等
C.預(yù)期或已經(jīng)出現(xiàn)重大內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)狀況
D.預(yù)期或已經(jīng)出現(xiàn)重大外部風(fēng)險(xiǎn)和政策變化事件

A.知曉期貨交易風(fēng)險(xiǎn)、期貨公司不得做獲利保證
B.知曉期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托、客戶本人必須對(duì)其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任
C.知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址、期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定
D.知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址、應(yīng)當(dāng)妥善保管密碼

A.所在國(guó)（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度
B.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動(dòng)資本
C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范
D.年經(jīng)營(yíng)收入1億元以上，凈資本符合監(jiān)管要求的金融機(jī)構(gòu)

A.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金
B.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
C.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金
D.客戶填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，私募基金管理人未審查，造成的損失，應(yīng)當(dāng)由私募基金管理人承擔(dān)

A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)
B.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見
C.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
D.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)
E.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
F.其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為